连收罚单 华泰联合接连犯错

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【讯】(记者邹晓)深交所官网显示，华泰联合的两名保代刘兆明、沈钟杰被深交所采取书面警示的自律监管措施。

此次罚单源于招股说明书的一处金额符号错误。去年9月，在华泰联合的保荐下，迈百瑞向深交所递交了创业板IPO申请。审核过程中，深交所发现招股说明书的一处金额符号错误，即2019年股份支付费用“-19306万元”错误披露为“19306万元”。此番错误披露导致迈百瑞2019年的净利润只有-4.52亿元，与实际利润-0.65亿元相差3.86亿元。

深交所指出，作为项目保荐代表人，刘兆明、沈钟杰未按照规定，对迈百瑞编制、经注册会计师验证的非经常性损益明细表予以充分核实，未对报告期内扣非后净利润大幅变动的异常情况予以充分关注，并对其变动合理性、计算准确性进行审慎核查，直至深交所审核问询后才予以更正。

陪同受罚的还有安永华明会计师事务所的两名签字注册会计师。作为迈百瑞IPO审计机构，安永无疑是重要的责任主体。

值得注意的是，就在上个月，华泰联合因信披违规被上交所追责。3月27日，上交所对华泰联合证券、保荐代表人孙圣虎、董雪松予以监管警示。

2023年不到4个月内，华泰联合已经接连收到2张罚单，4名保代也先后被点名，投行业务成为“重灾区”。

今年一季度，华泰联合证券以3.44亿元券商承销保荐费用排行第四，共保荐了苏能股份（600925）、联合水务（603291）、华人健康（301408）、保丽洁4家企业上市，平均承销保荐费用超过8000万。如此高昂的承销保荐费用却犯低级错误，令人咋舌。